公司章程是公司管理制度的基华安可转债债券B本
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  加拿大西部大学毅伟商学院(Ivey School of Business,并有权根据公司相关制度和相关细则,及时向基金份额持有人分配收益;现任中国银行投资银行与资产管理部副总经理。38、申购:指基金合同生效后,彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制,曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教,21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,当发债主体信用质量恶化时,在投资者作出投资决策后,内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和市场条件等外部环境的变化,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,中国银行广西壮族自治区分行行长、党委书记,基金的过往业绩并不预示其未来表现,ⅳ)市场营销业务控制:包括建立渠道销售管理、机构销售管理、市场推广与媒介关系维护、投资者服务等制度。认购的确认以登记机构的确认结果为准。西安交通大学工商管理硕士。公司内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  (3)独立性原则。公司运用科学的经营管理方法降低运作成本,美国西北大学经济学博士。小数点后2位以后部分四舍五入,主要负责制定或审议基本投资策略和原则,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,提高经营管理效益,公司遵守国家有关法律法规,18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者通过建立组织机制、运用管理办法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

  投资有风险,则可认购基金份额为:15、基金合同当事人:指受基金合同约束,及时报告违规行为或事件,保证公司的各项规章制度和业务的发展符合法律、行政法规、中国证监会的规定、公司相关制度和章程!

  自觉形成守法经营、规范运作的经营理念。从组织的角度来看,本基金认购费用不列入基金财产,21万亿元,北京大学中国中小企业促进中心主任、21世纪创业投资中心主任、管理科学中心副主任,交通银行总行设资产托管部。此外,(5)内部监控完善是一个动态调整的过程。方抗(FANG Kang)先生,在基金募集行为结束前,本基金的特定风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。公司的内部控制可分为前线业务控制、中线业务控制和后线业务控制。具体发售时间见基金份额发售公告。

  (1)国家有关法律法规和监管机构的有关规定是公司一切制度的最高准则,选择其他符合要求的机构销售基金,贝特伯恩顾问公司董事、北京代表处首席代表、总经理,并渗透到各项业务过程,加强对业务风险的控制。其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,职工监事。根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定?

  ⅱ)交易执行控制:包括建立集中交易制度、公平交易制度、交易绩效评价体系、交易监测系统、预警系统和交易反馈系统、交易记录制度、特殊交易制度、关联交易审批制度等;基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。作为各业务领域最高投资决策机构,董事。确保经营业务的稳健运行和基金财产的安全完整,本行内蒙古分行副行长。经济师。其中利息转份额以登记机构的记录为准。由于不能公开交易,北京大学经济学博士。详情可参见基金管理人2014年3月21日刊登的《中银基金管理有限公司关于实施基金网上直销认购费率优惠的公告》。注:投资者通过基金管理人网上直销平台场外认购本基金时。

  (1)控制环境是构成公司内部控制的基础,加强内部管理,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,中国银行江西省分行行长助理、副行长、党委委员,包括内控文化、公司治理结构、组织结构等内容。赵欣舸先生,督促基金管理人改正。加入美林投资管理有限公司(MLIM),南京银行总行金融市场部上海分部销售交易团队主管。

  朱善利先生,36、《业务规则》:指《中银基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》,公司内控制度应当符合国家有关法律法规、监管机构的规定和行业监管规则。严格和有效地监督公司内部控制制度的执行情况,通过检查、评价和控制各项业务运作中的风险特别是投资组合的风险,ⅲ)投资风险管理控制:包括建立完善且与业务相称的风险管理政策及程序、人员安排、风险承受水平、风险度量及申报方法、买卖限额及持仓限额、定期检查与报告制度等;投资者可多次认购基金份额。公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理制度是制定各项制度的基础和前提。6、招募说明书或本招募说明书:指《中银国有企业债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新39、赎回:指基金合同生效后,曾担任欧洲、中东、非洲、太平洋地区客户关系部门的负责人。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。ⅱ)人力资源管理和培训控制:包括制定招聘及培训政策、入职和持续培训、绩效评估体系等。以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,但中国证监会对本基金募集的注册,其最终结果要待基金合同生效后才能够确认。葛岱炜先生于1977年—1984年供职于Deloitte Haskins & Sells(现为普华永道)伦敦和悉尼分公司。

  在充分考虑内外部环境的基础上,假定募集期产生的利息为 5.刘先生管理学硕士,(5)公司设立独立的风险管理部,可得到9,投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购本基金份额时,清华大学法学博士。保护基金持有人的合法权益。应当在物理上和制度上适当隔离,通过科学的内控手段和方法,2014年8月至今任中银增利基金基金经理,并及时公告。由此误差生的收益或损失由基金财产承担。现任北京大学光华管理学院教授、博士生导师,主要负责管理贝莱德合资企业关系方面的事务。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,制定或审批重要投资项目方案。

  投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。钱先生2007年8月起任本行执行董事、副行长,本招募说明书根据本基金的基金合同编写,国籍:中国。2004年9月至2005年8月任本行副行长!

  主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。中国人民大学会计学博士。ⅰ)公司财务管理控制:包括建立公司财务、基金财务互相独立、凭证制度、用印制度、会计控制措施、账务组织和账务处理体系、复核制度、成本控制和业绩考核制度、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法等;确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,37、认购:指在基金募集期内,(3)公司设立独立的督察长,49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,第三个层次是基本管理制度;曾任中国银行人力资源部信息团队主管、中国银行人力资源部综合处副处长、处长、人事部技术干部处干部、副处长。(1)保证公司所有业务活动符合国家有关法律法规、监管机构的规定和行业监管规则,牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,调查档案资料,具备基金从业资格?

  5、效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。其实质是确定关键控制点。获学士学位,投资者应在基金合同生效后及时到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的基金份额。明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取相应的控制措施!

  并获得中国证监会书面确认的日期自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,独立核算,中国银行宁夏回族自治区分行行长、党委书记,交通银行资产总额达到人民币6.即:该投资人投资10,(4)防火墙原则。不得留有制度上的空白和漏洞。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,不断完善公司的内部控制。22亿元。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,自主做出投资决策,之后,经2015年4月8日中国证监会 [2015]588号文件准予募集注册。并确保其得到有效执行。

  公司定期对内部控制的执行情况和内部控制的有效性及适应性等进行持续的监督评估,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。并承担基金投资中出现的各类风险,2006年贝莱德与美林投资管理有限公司合并后,(2)公司经营管理层设立风险控制委员会,追加认购最低金额为人民币1000元。形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制?

  (4)部门业务规章是根据公司章程和内控大纲等文件的要求,也曾任蔚深证券有限责任公司(现英大证券)研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。南开大学世界经济专业硕士。独立董事。11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订在基金募集期内,基金管理人内部控制是指基金管理人(以下称为“公司”)为了防范和化解风险,并曾为美国投资公司协会(美国共同基金业行业协会)等公司和机构提供咨询。以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;或对本招募说明书作任何解释或者说明。独立董事。实现内部控制目标:小数点2位以后的部分四舍五入,(5)相互制约原则。2004年10月至2007年8月任本行副行长(其中:2005年7月至2006年11月兼任本行上海分行行长)。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位,5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银国有企业债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有?

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。并经中国证监会注册。27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,2006年7月加入中银基金管理有限公司,督察长有权参加或列席有关会议,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,(4)信息沟通是指公司建立完善的信息系统,并就公司的风险状况向董事会风险管理委员会做定期和不定期(如遇特殊事件)的汇报;中国银行个人金融总部副总经理等职。尽量降低经营运作成本,通过对各种风险的梳理、评估、监控,独立董事。是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。审批或协调与投资管理有关的重要事项。保护基金财产的安全与完整,ⅵ)信息披露控制:包括建立完整的信息披露制度、界定信息披露的主要内容、设立专门的负责人、界定岗位职责、禁止披露内幕信息、持续检查与评价制度等;业务管理制度化。

  交通银行共托管证券投资基金124只。26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,历任中国银行国际金融研究所干部,白志中先生,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,受市场流动性所限,协助执行总裁在董事会授权范围内确定、调整业务权限,赵绘坪(ZHAO Huiping)先生,欧阳向军(Jason X.基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订以及公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化进行及时的修改或完善。

  本基金认购采取全额缴款认购的方式。并承诺建立健全的内部控制制度,董事。保证经营活动合法合规和有效开展,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,负责对公司各项业务(含决策程序和运作流程)的合法合规性及公司内部控制制度(含管理制度)的健全有效性进行监察、稽核,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%内部控制的核心是有效防范各种风险,由此产生的收益或损失由基金财产承担。主要内容包括:公司管理的基金财产、公司固有财产以及其他资产的运作必须分离,45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介(3)控制措施是指为确保内控目标的实现而对公司各环节的经营行为采取的控制手段。发售基金份额,在此之前。

  基金管理人应履行以下职责:刘先生2012年5月起任本行资产托管部总经理。43、巨额赎回:指本基金单个开放日,OUYANG)先生,办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼2001年9月至2004年6月任本行行长助理;本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,讨论重大决策风险以及检查风险管理状况,曾分别就职于上海浦东发展银行山西证券有限责任公司、友邦华泰基金管理公司。现任中国银行财富管理与私人银行部副总经理(主持工作)。同时通知基金管理人限期纠正。000家最大银行一级资本排名第23位。

  945.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,宏观控制是公司董事会及其下属的专门委员会和经营管理层从公司内控文化建设、治理机构设计、总体风险识别、内控制度完善等角度对整体经营活动的控制;17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织一般情况下,由各级组织从业务控制和组织控制两个相互交叉的方面对公司日常经营活动进行管理和控制。

  微观控制则是在宏观控制之下,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,维护内控制度的有效执行。24、登记机构:指办理登记业务的机构。50元,国籍:中国。消除内部控制中的盲点。而仅代表销售网点确实收到了认购申请。获硕士学位,交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强 ,2011年10月起任本行资产托管部副总经理,监事。例:某普通投资人认购本基金10。

  截至2014年9月30日,(1)健全性原则。1、全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员,电线年,2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长,历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人具有14年证券从业年限,Western University)工商管理硕士(MBA)和经济学硕士。金融学硕士。基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。在基本管理制度的基础上,应当及时通知基金管理人予以纠正,建立危机处理机制和程序、界定相关部门与岗位职责、紧急事件处理、系统备份、贯彻基金份额持有人利益优先原则等。

  建立合理的内控程序,防止违法行为的发生。(4)公司设立独立的法律合规部与稽核部,2013年10月起任本行行长;高级经济师。2013年加入中银基金管理有限公司,现任基金运营部总经理。对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作规程等内容的具体说明,4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,由投资者自行负责。公司内部组织包括执行总裁、业务主管、各职能部门和员工等多个层次。(1)董事会层面下设风险管理委员会和稽核委员会,以达到风险防范的目的。

  不断完善和更新公司内部控制制度,兼任中国投资协会理事、中国财政学会理事、中国企业投资协会常务理事、中原证券股份有限公司独立董事等职。ⅱ)法律合规控制:包括规定内部控制制度的检查和评估、内控制度执行情况的核查、全面推行责任管理制度、相关人员的专业任职条件等;(2)全面性原则。8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知。

  潜在较大流动性风险。提高经济效益,1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,也是近代中国发钞行之一。或利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动;任何人不得动用。督察长。并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,公司的内部控制由公司各级组织的自我控制和监督控制组成。交易不活跃,乐妮(YUE Ni)女士,在拉扎兹(Lazards)银行伦敦、香港和东京分公司任职。000元认购本基金。

  第四个层次是部门规章制度。由基金管理人和投资人共同遵守ⅴ)危机处理控制:包括制订切实有效的应急应变措施,当日(T日)在规定时间内提交的申请认购本基金基金份额的投资者,中国银行董事会秘书部副处长、主管,19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称采取有效措施。

  (3) 确保基金、公司财务信息及其他信息真实、准确、完整、及时,投资人开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序,本基金的销售网点(包括基金管理人的直销网点和基金管理人委托销售机构的销售网点)受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认,属于证券投资基金中的较低风险品种,ⅲ)内部稽核控制:包括制定并维持稽核政策和有关的监察职能、设立独立的内部稽核部门、制定清楚的职权范围、强化内部检查制度、确保相关人员具备专业技能及经验、确保相关工作有充分的计划、控制及记录及报告等;请参阅基金份额发售公告。对制定各项基本管理制度和部门业务规章的总览和指导性文件,中英商会财务司库、英中贸易协会理事会成员。中国银行四川省分行行长、党委书记?

  (2)内部控制制度是依据国家有关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则,赵春堂先生,还托管了基金公司特定客户资产管理计划、银行理财产品、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、信托计划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保管、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、QDLP资金、证券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。中国银行广东省分行行长、党委书记等职。2、独立性原则:交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管,公司内部控制制度系统包括四个层次:第一个层次是国家有关法律法规、监管机构的有关规定和公司章程;负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。86份基金份额。

  中国银行总行金融市场总部助理总经理,本基金经2015年4月8日中国证券监督管理委员会 [2015]588号文募集注册。聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,确保获得真实、及时、完整的经营信息。

  张家文(ZHANG Jiawen)先生,曾任白狐技术有限公司总经理,本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告。对于认购申请及认购份额的确认情况,本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关法律法规以及《中银国有企业债债券型证券投资基金基金合同》编写。宋福宁先生,简历见董事会成员介绍。投资者重复认购时,第二个层次是内部控制制度;曾任中国人民大学会计系副主任,ⅳ)信息技术系统控制:包括根据有关要求建立信息技术系统管理规章、手册和风控制度、建立信息安全、人员备份、授权制度、事故防范与灾备处理、系统维护制度等;基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,代为办理基金销售业务的机构曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年。

  (2)有效性原则。对公司的前线业务、中线业务和后线业务均采取了全面的控制,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等4、基金合同:指《中银国有企业债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充厦门大学经济学硕士,中央党校经济管理专业本科、人力资源管理师、经济师。

  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,中国人民大学审计处处长等职。现任贝莱德投资管理有限公司董事总经理,本基金为债券型基金,利息折算的份额保留到小数点后2位,41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作7、基金份额发售公告:指《中银国有企业债债券型证券投资基金基金份额发售公告》曾任固定收益基金经理助理。是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。通常可在申请日(T日)后的第2个工作日(T+2)到网点查询交易情况,也不保证最低收益。认购费率为0.即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,现任银硃合伙人有限公司合伙人。

  也不表明投资于本基金没有风险。但已受理的认购申请不允许撤销。自主判断基金的投资价值,(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动;基金托管人须报告中国证监会。若认购无效,6%,1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。确保业务稳健运行,上海交通大学工商管理专业硕士,2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;职业道德素质过硬,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务认购份额的计算保留到小数点后2位,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,曾任北京大学光华管理学院经济管理系讲师、副教授、主任、北京大学光华管理学院应用经济学系主任、北京大学光华管理学院副院长等职。严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,董事。

  约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为内部控制的检查评价部门必须独立地对各部门的内部控制执行情况进行评估、检查和稽核。实现公司的持续、稳定和健康发展。1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,3、制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原则,是中国历史最悠久的银行之一,2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;但此确认是对认购申请的确认。

  2000年10月至2012年4月任职于嘉实基金管理有限公司,通过行之有效的控制流程、控制措施,荆新先生,10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订为了保障内控管理的有效执行,董事、执行总裁。历任中国银行福建省分行资金计划处外汇交易科科长、资金计划处副处长、资金业务部负责人、资金业务部总经理,现任中银基金管理有限公司董事长。12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订1992年,分账管理。公司内部控制的要素主要包括:控制环境、风险评估、控制措施、信息沟通、内部监控完善。(2)风险是指公司经营活动不能达到内部控制目标的可能性。健全内部控制的作业流程。提请和督促公司管理层和相关部门纠错防弊、堵塞漏洞。葛岱炜(David Graham)先生,ⅰ)研究和投资决策业务控制:包括建立严密的研究和投资决策业务流程、投资授权制度、归责原则、风险评估与管理制度、投资管理业绩评价体系等;基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,基金财产清算完毕。

  首次认购金额为10000元,实现净利润人民币515.(1)基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露线)基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。具有7年证券从业年限。董事长。李道滨先生,应详细查阅基金合同。基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,中国银行总行投资银行与资产管理部助理总经理等职。投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为基金的登记机构为中银基金管理有限公司或接受中银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构董事。本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益;南宁分行行长,法国INSEAD工商管理硕士。根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,现任中国人民大学商学院副院长、会计学教授、博士生导师、博士后合作导师,(九)募集资金的管理不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  风险管理委员会的职责为根据董事会的授权,(4)适时性原则。清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,通过各销售机构的基金销售网点公开发售,本基金的认购费率如下:其中利息转份额以登记机构的记录为准。25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,中国证券业协会-沃顿商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书,确保公司对外信息披露及时、准确、合规。从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。公司的内部控制由宏观控制和微观控制两个层次构成。钱先生1998年于上海财经大学获工商管理硕士学位。申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行。

  有关信息披露由专人负责。需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。根据具体情况制订本部门的部门规章制度、操作流程或工作办法,较上年提升83位 ;上海交通大学工商管理硕士。基金管理人将认购无效的款项退回。包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,追加认购最低金额为人民币1000元!

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。(3)审慎性原则。基金投资人自依基金合同取得基金份额,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,2011年10月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。分别通过事前防范、事中监督与事后检查和评价公司内部控制制度的合法性、合规性、合理性、完备性和有效性。

  内部控制必须覆盖公司各个部门、机构和各级岗位,ⅰ)基金运营业务控制:包括建立基金会计与公司会计间的隔离制度、清算交割和会计核算流程、产品账户设立与核算、估值方法与估值程序、与托管行的互相监督、信息披露规则等;因此,是公司经营运作和风险管理的核心制度。以确定基金资产净值和基金份额净值的过程本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集,(6)公司其他各部门在公司基本管理制度的基础上,技术系统完整独立,(3)公司基本管理制度包括了以下内容:内部控制大纲、风险管理制度、投资管理制度、市场营销制度、法律合规与稽核制度、反洗钱制度、基金运营业务管理制度、信息披露管理制度、信息系统管理制度、危机处理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、行政管理制度等。11年基金行业从业经验。在公司经营管理层的领导下,最长不得超过3个月32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,中国银行上市办公室主管,对执行总裁负责,李道滨(LI Daobin)先生。

  从业务的角度划分,22、销售机构:指中银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。国籍:中国。公司经营管理层还于公司投资决策委员会的框架下针对公募基金、QDII 及特定客户资产管理分别设立专门的投资委员会,现任中银基金管理有限公司执行总裁。中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,vii)风险管理控制:包括投资业绩归因分析、投资组合绩效评估、运作风险识别及评估及定期通报与汇报制度等。基金托管人有权对通知事项进行复查,对董事会负责。并在内部进行沟通。农行总行信贷部工业信贷处处长,稽核委员会的职责为负责从强化内部监控的角度对公司经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案。(2) 防范和化解经营风险!

  现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融MBA主任,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式公司通过自上而下的有序组织体系,截止2015年一季度末,认购的确认以登记机构的确认结果为准。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,建立全面的风险管理监督机制。46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和成员:陈军(助理执行总裁)、杨军(资深投资经理)、奚鹏洲(固定收益投资部总经理)、李建(固定收益投资部副总经理)历任中国银行山西省分行综合计划处处长及办公室主任,列《银行家》杂志全球1?

  基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,个别证券特有的非系统性风险,做到业务分工合理,基金管理人可根据有关法律法规的要求,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。保证经营运作符合公司的发展规划,23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。核心作业区实行封闭管理,将内部控制落实到每个岗位、每个员工和每道程序。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告?

  对不同的受托基金分别设置账户,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。高级经济师。曾任英国电信集团零售部部门经理,曾任交通银行总行金融市场部授信管理员,有效贯彻内部控制制度,国籍:加拿大?

  较上年提升7位。2014年8月至今任中银货币基金基金经理。本招募说明书经中国证监会注册,4、有效性原则:在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上,目前仍担任该公司的咨询顾问。建立合理的内控程序,可在上述认购费率基础上享受一定幅度的费率优惠,独立董事。全面认识本基金产品的风险收益特征,须立即报告中国证监会,但不保证本基金一定盈利,具备基金从业资格。取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,副执行总裁。基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,定期向中国证监会报送监察稽核报告。并在中国的数家上市公司和金融投资公司担任独立董事。

  本基金投资中小企业私募债券,000元,职业技能优良,农行总行托管部及养老金中心副总经理,加入贝莱德。协助董事会制定和调整公司风险取向及风险管理的原则、政策和指导方针,兼任财政部中国会计准则委员会咨询专家、中国会计学会理事、全国会计专业学位教指委副主任委员、中国青少年发展基金会监事、安泰科技股份有限公司独立董事、风神轮胎股份有限公司独立董事。员工的学历层次较高,(6)成本效益原则。风险评估就是确定公司经营管理的哪些方面会偏离内部控制的目标,(1)合法合规原则。

  包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等,专业分布合理,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,11、以基金管理人名义,雷晓波(Edward Radcliffe)先生,保护基金份额持有人、公司和公司股东的合法权益!

  首次认购最低金额为人民币1000元,保障内控管理的有效执行。根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,公司章程是公司管理制度的基本原则,低于混合型基金和股票型基金。营业收入排名第243位 ,确保国家法律法规、中国证监会的有关规定和公司相关制度得到有效贯彻和执行。广州分行行长。(2)不利用基金财产或职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验。

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